Справочник для начинающего финансового брокера, 33 лучшие книги про фондовый рынок | Equity


Справочник начинающего трейдера Трейдер Трейдер Трейдер, англ. Trader — биржевой торговец. Обычно подразумевается торговля ценными бумагами акциями, облигациями, фьючерсами, опционами на фондовой бирже.

Трейдерами также называют торговцев на валютном форекс и товарном рынках.

Популярное

Торговля осуществляется трейдером как на биржевом, так и на внебиржевом рынках. Трейдинг — непосредственная работа трейдера: анализ текущей ситуации на рынке и заключение торговых сделок. По длительности сделок Дневной трейдер дейтрейдер — совершает сделки внутри одного торгового дня одной торговой сессиизакрывает все позиции перед закрытием операционного дня дей-трейдинг. Часто имеет относительно небольшой капитал. Скальпер, Пипсовщик — разновидность дейтрейдеров, которые совершают большое количество сделок малой продолжительности: от нескольких секунд до десятка минут скальпинг.

Как правило, результативность отдельной сделки невелика, но велико число сделок. Позиционный трейдер краткосрочный — совершает сделки с длительностью в несколько дней, закрывает все позиции перед периодами уменьшения ликвидности праздниками, летними каникулами.

Среднесрочный трейдер — совершает несколько сделок в год, закрывает позиции при изменении недельных трендов. Долгосрочный инвестор — сделки могут длиться несколько лет, закрывает позиции при изменении глобальных трендов.

Считается, что дневные и позиционные трейдеры больше опираются на технический анализ рынков, а среднесрочные и долгосрочные инвесторы — на фундаментальный анализ. По целям сделок Работа — обеспечение проведения иных операций или исполнение заявок клиентов например, покупка на бирже валюты для оплаты закупки оборудования или продажа валютной выручки для возможности выплаты заработной платы. Обычно это выполняют профессиональные торговцы. Инвестор — рассматривает сделку в качестве инвестиции.

Справочник для начинающего финансового брокера — сделка ради извлечения прибыли из разницы цен. Арбитражёр — совершает встречные сделки одна покупка, другая продажа со связанными инструментами с целью получения прибыли на движении цен одного актива относительно другого.

Общее рыночное движение цен конкретного актива нивелируется. Хеджер — сделка делается ради уменьшения или фиксации уровня риска, справочник для начинающего финансового брокера, риска изменения закупочных цен на сельхозпродукцию или валютных котировок. Чаще всего применяется товаропроизводителями в форме опционов или фьючерсов для обеспечения возможности финансового планирования внутри производственного цикла.

Виды сделок Длинная позиция лонг, англ. Название не связано с продолжительностью сделки — она может длиться и несколько секунд, и несколько лет; Короткая позиция шорт, англ. Название спот цена опциона связано с продолжительностью сделки. Подобные сделки возможны при маржинальной кредитной торговле. Сленг В зависимости от направления открытых позиций трейдеров именуют: Быки — ожидают повышения цен, купили и ждут момента продажи своими действиями они подталкивают цены вверх, в чём справочник для начинающего финансового брокера аналогию с тем, как быки поднимают вверх противника на своих рогах.

Медведи — ожидают понижения цен, продали и ждут момента покупки своими действиями они подталкивают цены вниз, вчём усматривают аналогию с тем, как медведи своего противника придавливают лапами. Профит англ. Лось англ.

герчик опционы обучение

Слив [депо] — торговый депозит трейдера депо стал равен нулю из-за убытков. Маржин-колл — от англ. Margin call. Дословный перевод — требование о марже. Происходит когда позиция открыта против движения рынка и вместо роста капитала происходит его уменьшение, вплоть до нуля. Если дополнительные средства не будут внесены на счет, а убыток продолжит нарастать, брокер от своего имени принудительно закроет позицию.

Брокер: как его выбрать и как с ним работать

Брокер от англ. Брокер получает вознаграждение в виде комиссионных. Брокер на рынке ценных бумаг — торговый представитель, юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий право совершать операции с ценными бумагами по поручению клиента и за его счёт или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Представляющий брокер — независимое физическое или юридическое лицо, которое принимает заявки от клиентов на заключение биржевых сделок, но сам не ведёт их счета и не принимает деньги или ценности в уплату депозита или маржи.

Брокерская деятельность является лицензируемым видом деятельности. В Российской Федерации лицензия на осуществление брокерской деятельности выдаётся Федеральной службой по финансовым рынкам. Брокерские услуги К брокерским услугам относится покупка или продажа ценных бумаг по поручениям клиентов. Для предоставления таких услуг участнику рынка необходима лицензия на осуществление брокерской деятельности. Также брокер может проконсультировать своего клиента справочник для начинающего финансового брокера той или иной ценной бумаги и дать совет о приобретении какой-либо ценной бумаги.

Для этого брокеры анализируют рынок ценных бумаг, товарный справочник для начинающего финансового брокера, валютный рынок для выявления и прогнозирования тренда цен на тот или иной актив.

Биржевой сделкой называется зарегистрированный биржей договор соглашениезаключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается биржей. Механизм заключения биржевых сделок Заключение сделок на бирже происходит путём подачи участником торгов заявок на сделку.

В справочник для начинающего финансового брокера если две разнонаправленные заявки одна на покупку — одна на продажу удовлетворяют условиям друг друга, то на их основе заключается сделка. Гарантом исполнения обязательств по сделке выступает биржа. То есть, если даже один из контрагентов не выполнит свои обязательства, они будут выполнены биржей. Типы биржевых сделок c ценными бумагами Сделка с расчётами день в день today — сделка, по которой исполнение обязательств сторонами выполняется практически моментально.

Трейдинг для «чайников»: что читать начинающему инвестору

Контрагентом по такой сделке как правило выступает биржа. Сделка РЕПО — сделка по продаже покупке эмиссионных ценных бумаг первая часть РЕПО с обязательной последующей справочник для начинающего финансового брокера покупкой продажей ценных бумаг того же выпуска в том же количестве вторая часть РЕПО через определенный договором срок по цене, установленной этим договором при заключении первой части такой сделки.

Маржинальная сделка — сделка, совершаемая на кредитные средства предоставляемые брокером или банком.

справочник для начинающего финансового брокера

Маржинальная торговля Маржинальная торговля англ. От простого кредита маржинальный отличается тем, что получаемая сумма денег или стоимость получаемого товара обычно в несколько раз превышает справочник для начинающего финансового брокера залога маржи. Например, за предоставление права заключить контракт на покупку или продажу тысяч евро за доллары США, брокер обычно требует в залог не более 2 тысяч долларов.

Это позволяет торговцу увеличить объёмы операций при тех же капиталах. Кроме того, при маржинальной торговле обычно разрешено продавать взятый в кредит товар с предполагаемой последующей покупкой аналогичного товара и возврата кредита в натуральном товарном виде. Такая операция называется короткая позиция или продажа без покрытия непокрытая продажа. Этот механизм обеспечивает техническую возможность получать прибыль при падении цен примеры приведены ниже. Выгодность для трейдера Позволяет трейдеру многократно увеличить объёмы операций без увеличения размера необходимого капитала; Позволяет трейдеру проводить операции на капиталоёмких рынках даже без наличия собственных значительных денежных сумм; Обеспечивает техническую возможность получать прибыль при падении цен.

справочник для начинающего финансового брокера

Спред Спред читается спрэд, от англ. Spread — разность между лучшими ценами покупки бид и продажи аск в один и тот же момент времени на какой-либо актив акцию, товар, валюту, фьючерс, опцион. Для обеспечения ликвидности рынка, обычно на биржах устанавливается размер максимального спреда.

При превышении этого лимита торги могут останавливаться. Чем меньше спред, тем ликвиднее актив, и наоборот. Волатильность Волатильность Изменчивость, англ. Volatility — статистический финансовый показатель, характеризующий изменчивость цены.

справочник для начинающего финансового брокера

Является важнейшим финансовым показателем и понятием в управлении финансовыми рисками, где представляет собой меру риска использования финансового мой способ заработка в интернет за заданный промежуток времени.

Для расчёта волатильности применяется статистический показатель выборочного стандартного отклонения, что позволяет инвесторам определить риск приобретения финансового инструмента. Чаще всего вычисляется среднегодовая волатильность. Эмитент англ. Aktie, от лат.

Кто такой брокер, как его выбрать и как с ним работать

Обычно акция является именной ценной бумагой. Различают обыкновенные и привилегированные акции Обыкновенные акции дают право на участие в управлении обществом 1 акция соответствует одному голосу на собрании акционеров, за исключением проведения кумулятивного голосования и участвуют в распределении прибыли акционерного общества. Источником выплаты дивидендов по обыкновенным акциям является чистая прибыль общества. Размер дивидендов определяется советом директоров предприятия и рекомендуется общему собранию акционеров, которое может только уменьшить размер справочник для начинающего финансового брокера относительно рекомендованного советом директоров.

Распределения дивидендов между владельцами обыкновенных акций осуществляется пропорционально вложенным средствам в зависимости от количества купленных акций.

Как взаимодействовать с брокером?

Привилегированные акции могут вносить ограничения на участие в управлении, а также могут давать дополнительные права в управлении не обязательноно по сравнению с обыкновенными акциями имеют ряд преимуществ: возможность получения гарантированного дохода, первоочередное выделение прибыли на выплату дивидендов, первоочередное погашение стоимости акции при ликвидации акционерного общества.

Дивиденды часто фиксированные в виде определенной доли от бухгалтерской чистой прибыли или в абсолютном денежном выражении. Дивиденды по привилегированным акциям могут выплачиваться как из прибыли, так и из других источников — в соответствии с уставом общества.

Облигация Облигация лат.

Фондовый рынок для начинающих

Облигация может также предусматривать право владельца на получение процента купона от её номинальной стоимости либо иные имущественные права. Опцион Опцион лат. При этом продавец опциона несёт обязательство совершить ответную продажу или покупку актива в соответствии с условиями проданного опциона. Опцион — это один из производных финансовых инструментов.

Бинарные опционы

Различают опционы на продажу put optionна покупку calloption и двусторонние double option. Опционы и фьючерсы во многом сходные финансовые инструменты, но имеют некоторые принципиальные отличия. Фьючерс Фьючерс фьючерсный контракт от англ. Остальные параметры актива количество, качество, упаковка, маркировка.

Стороны несут обязательства перед биржей вплоть до исполнения фьючерса. Фьючерс можно рассматривать как стандартизированную разновидность форварда, который обращается на организованном рынке со взаимными расчётами, централизованными внутри биржи.

Главное отличие форвардного и фьючерсного контрактов состоит в том, что форвардный контракт представляет собой разовую внебиржевую сделку между продавцом и покупателем, а фьючерсный контракт — повторяющееся предложение, которым торгуют на бирже.

Расчётный беспоставочный фьючерс предполагает, что между участниками производятся только денежные расчёты в сумме разницы между ценой контракта и фактической ценой актива на дату исполнения контракта без физической поставки базового актива.

Обычно применяется для целей хеджирования рисков изменения цены базового актива или в спекулятивных целях. Поставочный фьючерс предполагает, что на дату исполнения контракта покупатель должен приобрести, а продавец продать установленное в спецификации количество базового актива.

Поставка осуществляется по расчётной цене, зафиксированной на последнюю дату справочник для начинающего финансового брокера.

справочник для начинающего финансового брокера

В случае истечения данного контракта, но отсутствия товара у продавца, биржа накладывает штраф. Индексный фьючерс — это контракт, который заключается на значение какого-либо индекса, рассчитываемого на фондовом рынке.

Преимущества семинара:

То есть базисным активом являются не акции, а индекс. Таким образом, предметом торгов становится значение индекса. Сделку с фьючерсом на индекс можно трактовать как сделку на пакет справочник для начинающего финансового брокера бумаг, входящих в расчет индекса.